Дело Siemens

«Требуется 20 лет, чтобы построить репутацию и 5 минут, чтобы ее разрушить. Если вы об этом  подумаете, то некоторые вещи предстают совсем в ином свете».

Уоррен Баффет,  инвестор.

Рисунок1Одним из ключевых дел, оказавших огромное влияние на развитие комплаенс стало дело компании Siemens.

Все материалы дела подготовлены по информации, находящейся в открытых интернет источниках, а также рассмотренной в работе «FCPA: Compliance Guidebook».  (M.Biegelman. D. Biegelman, John Wiley &Sons, 2010)

Siemens – одна из крупнейших промышленных транснациональных корпораций (ТНК), работает в области электротехники, энергетического оборудования, транспорта, медицинского оборудования, а также услуг в различных областях.

 Компания работает более чем в 190 странах мира. Оборот – 76 миллиардов евро. Число сотрудников – более 400 000. Штаб-квартира в Германии.  На рынке с 1847 года.

Германия: 2006 год — обнародованы результаты обысков, проведенных следователями в штаб-квартире концерна и в жилых помещениях ряда сотрудников отдела по маркетингу и сбыту. Правоохранительные органы подозревали их в том, что они в 2000-2006 годах давали крупные взятки из на общую сумму в 1,3 млрд. евро иностранным чиновникам, ради получения выгодных контрактов.

 Одной из причин  обысков стало сообщение  высокопоставленного сотрудника компании в мюнхенскую прокуратуру о существовании «черной кассы», коррупции и других нарушений.

В процессе расследования выяснилось, что с середины 1990-х годов Siemens систематически давал взятки в Ираке, Венесуэле, Бангладеш, Аргентине, Франции, Нигерии, Турции, Италии, Китае, Израиле, Вьетнаме, России и Мексике.

После выявленных нарушений компаний организовала внутреннее расследование с участием внешних консультантов:

Работа проводилась в 34 странах, расследование длилось 2 года

•Более 1750 интервью с сотрудниками и другими участниками дела
•Открытые встречи с персоналом
•82 миллиона внутренних документов были изучены
•38 миллионов финансовых операций изучены
•10 миллионов банковских документов
•В расследовании участвовало более 300 юристов, бухгалтеров и.т.д.
•1,5 миллиона часов юристов выставлено к оплате
•Общая стоимость услуг юристов и консультантов – 1,4 миллиарда дол.

В результате расследования было выявлено порядка 1,5 млрд дол. сомнительных платежей, из них

805 миллионов – подтвержденные коррупционные платежи.

Материалы расследования были предоставлены в SEC и DOJ в США.

По результатам было заключено соглашение, по которому Siemens должен был выплатить 800 миллионов долларов американскому правительству в виде штрафных платежей.

В это же время прокуратура Мюнхена наложила штраф 395 миллионов евро

Общая сумма штрафных платежей  в Германии и США – более 1,6 млрд. дол.

Добавить комментарий